鲍 宇，韩丽霞，李勇钢
（中国矿业大学，江苏 徐州 221116）
2022年，我国研究生招生人数达到110.7万人。研究生招生规模的扩大，让研究生学位质量管控的工作压力进一步增大。教育部发布的《关于进一步严格规范学位与研究生教育质量管理的若干意见》和《研究生导师指导行为准则》，为我国研究生培养质量提供了基本准则。我国许多高校也开展了研究生学位论文质量保障与监控体系研究，以确保研究生质量。在这些准则中，研究生学位评定的一个主要衡量标准是学位论文，它不仅是衡量研究生学术水平高低的标准，也是研究生总结和掌握科研前沿、训练技术能力、把握学术动态、完善知识体系的重要途径。
保障研究生学位论文质量的监管体系，包括高校研究生管理部门、学院（系）、导师课题组三个把关环节。近年来，论文抽检、盲审等多种论文管理方法为学位论文质量提高提供了有效途径[1]。学位论文不合格通常为学生研究过程中遇到困难、缺少关键资源等原因造成的。不合格论文的作者首先是要帮扶的对象，而不是惩戒的对象。因此，学校管理部门精准发现预兆和督促导师教育帮扶不合格论文（作者），比抽检更为重要。在监控管理过程中，导师及所在课题组是过程管理的关键，把控着研究生论文创作过程。
近年来，很多学者对研究生论文质量控制进行研究。高耀分析了5000余篇学位论文，发现学位论文质量存在问题从小到大依次为：选题的意义与价值、科研能力与知识、工作量、格式规范、逻辑结构、综述能力、科研创新性[2]。常思亮分析了1486份获得差评的硕士学位论文，发现存在质量问题的原因为专业基础知识薄弱、科研方法不足、分析问题不深入、态度不端正、逻辑思维不强[3]。
选题问题通常是缺少严谨性和创新性。高瑞认为选题过松，要从需要预警、淘汰机制、严把选题关、强化导师责任四方面入手，严格管理[4]。康慨则提出解决方向，利用弹性导师制和指导学生发现“小”命题中的“新、奇、异”，激发创造性[5]。李艳则认为科研项目与选题质量有很大关系[6]。
李艳从统计学上分析了导师科研、年龄、工作经历对学生学位论文的影响[6]。张笑燕则进一步加强工程硕士研究生的过程管理，对月报、实践能力评审、答辩辅导等环节进行监控和学生帮扶[7]。宋明也认为研究生论文的全程管控是必要手段[8]。孔杰认为决定论文质量的要素是教师指导论文的整个流程，论文具体目标、螺旋式提升是学位论文质量流程管理的基础过程[9]。李占雷认为导师课题和素质、导师辅导、课题组质量检核为主要影响因素，作用在学生论文的知识链上，从而最终影响论文质量[10]。刘艳红从PDCA管理环节上将选题、论文写作各个部分纳入监管环节，提出末位监控，倒逼学生认真对待[11]。肖模昕认为监测评估模式需要数据驱动，可通过对论文不同阶段产生报告表来监控学生论文创作，达到监控学位论文质量的目的[12]。Kyvik研究了学位论文质量评估差异，检验了研究生与导师间的关系、评审人员的评估经验和评审员的地区从属关系，发现这些因素会影响评估结果[13]。李希亮则认为学位论文质量具有惯性，将硕士学位论文放入博士招生考核中，有效激励研究生对学位论文的重视[14]。Valiente发现不合格论文常为措辞不严谨和研究结果证实不足[15]。赵顺波发现选题与导师科研、文献综述关系密切，论文架构和创新性与导师能力相关，不合格论文几乎都存在格式不规范问题[16]。
盲审措施并不能完全解决学位论文问题。曹雷等对论文质量抽检中的公平性、学术争议等问题进行了讨论并提出对抽检过程的监督[17-18]。娄枝分析了学位论文质量评估条件，认为现阶段的评估条件不能反映科研投入、撰写过程等研究生努力状态，无法体现博士学位论文质量监测评估的意义[19]。赵文鹤认为科研能力是合格率的显著因素，盲审专家评审规则的差异较大，很难筛选出所有合格质量的学位论文[20]。李剑红发现，盲审专家容易给出中间分数，使得论文优秀率逐年下降[21]。
在上述研究中可以看出，研究生选题工作主要依据导师的科研水平，而盲审环节依赖于外审专家把握尺度。从研究生培养角度看，这两项工作属于导师的学术水平评估内容。而学位论文推进工作需要研究生与导师交流、讨论，以及导师对学位论文进行提升和把关。从管理角度来看，尽管《研究生导师指导行为准则》强调按照培养方案和时间节点要求，指导研究生做好论文工作，严格把关，但其并没有给出操作手段，需要高校给出可操作的措施，让研究生能够开展研究和论文工作。因此，依据研究生开展学位论文工作过程可测数据，如论文修改、实验等，实现阶段性结果监控，是进一步提高研究生论文质量的一个重要监管手段。
（一）DMAIC流程
六西格码（DMAIC）是一种解决持续改进问题的方法[22]，含五个阶段：定义（Define）、测量（Measure）、分析（Analyze）、改进（Improve）、控制（Control）。DMAIC过程是明确改进目标后，对产品制定衡量标准，实现产品关键特性和过程参数的测量，掌握过程关键点和决定要素，找出当前产品质量与目标间差距，然后改进和优化过程，控制生产实施来提升成果质量。DMAIC流程管理契合了对新知识的认知过程，并为知识掌握设计出相应可操作的阶段性工具，保证质量提升过程的推进。相对PDCA，DMAIC过程管理较为精细，增加了改进过程，可以更具体地跟踪学位论文质量提升过程。
（二）学位论文质量目标定义方法
学位论文质量改进总体目标定位是获得质量达标的论文。在外审之前，研究生论文的创作过程为：选题与开题、阶段性成文、中期检查、整体成文、导师修改与循环改进、课题组审核。按照当前学位论文质量存在的问题，对各个环节的质量目标进行定义。
受不同层次高校研究水平、不同学科的限制，研究生论文质量标准很难做到统一的定义标准。但同层次高校，学位论文的质量标准基本相似，依据学位论文创作过程和学科创新，确立学位论文质量定义的基本方向，建立多方面的综合目标，并在实施中改进。
选题质量目标是从国家需求、导师研究方向、学科专业背景确定。学位论文选题目标通过论文关键词所表述的领域是否符合国家战略需求，是否和导师研究方向相关，论文创新点是否为学科前沿内容，创新性解决的问题是否存在和可行，论文题目是否反映出论文创新，选题创新点的技术支撑是否通过文献综述确立等方面确定目标。
论文各个部分的成文过程实质上是研究生对学位论文各阶段工作的总结，并不断修正自己研究方向的过程，中期检查则是对此过程的明确评估。因此，研究实验分析、验证工作后，对应实验数据是否反映研究正常推进，形成部分总结文档或对应学位论文章节是否反映工作推进、导师检查进度和评阅意见等内容，可以定为学位论文各个阶段的目标。
在答辩前3～6个月，研究生应该基本完成论文的总体内容，以便于导师和课题组改进。其目标是研究生自身对论文写作进行自我检查，将写作规范、论文引用规范、与开题研究目标比较、论文描述是否清晰等作为综合目标，作为学生自我评估标准。
导师和课题组的循环改进目标是提升论文总体状况，应当从逻辑结构是否合理、结论和创新点学术科研价值、论文工作量、写作规范性、图表正确性、实验与数据真实和可重现等方面确立该阶段的目标。
（三）学位论文质量DMAIC改进方案
研究生论文工作开展基础是研究生根据前期工作，对明确后的目标开展研究。依照DMAIC的改进过程，对选题与开题、分析验证对应部分成文、整体成文、导师修改与循环改进、课题组审核过程，确立相应的研究生学位论文改进步骤，形成如图1DMAIC两个内外循环式的改进策略。图中外循环是针对学位论文内容的改进，内循环表示依据对学生开题后科研工作的提升，在研究生论文推进过程中进行跟踪管控。
如图1所示，在定义阶段，研究生完成了选题工作，与之相应的，明确了研究目标和内容，对应论文综述应完成主干部分。随着研究的推进，论文改进工作为其后的质量测量提供基础。
测量阶段的任务是确认学位论文质量的能力评估是否充分，详细规划质量评估的规则和方法，必要时对测量系统进行改善。因此，在课题开展阶段，测量是评估和测定与论文相关的研究工作指标水平，决定研究生在工作进展中是否能够正常开展工作。该阶段要对研究生工作跟踪，保障师生能够充分获得交流，并通过学生对自己工作的不间断总结，改进学位论文相应章节。测量中，需要对实验参数进行统计，相应地对论文工作量进行衡量，例如，可利用实验参数精度作为工作推进标志，对论文修改部分进行是否推进的评定等。
分析任务是分析学位论文质量测量的结果，提交质量评估报告，发现论文中问题形成的原因，提出改进方案。在论文工作开展阶段，导师要对课题工作开展提供建议。
改进过程则是将分析中找出的思路进行确认，明确有效的改善任务及方法，需要研究生对研究改进的有效性进行确认。改进过程则是对课题实验中影响因素进行尝试，推理和测定实验参数的改进有效性，并记录改进方法。与之相应的论文工作，需要研究生根据阶段性成果，修改改进后的方案及其结果，作为师生交流的文档记录。即使课题进展不足，也需要研究生记录实验过程，提出改进方案的不足之处。
控制阶段把确认为有效的学位论文质量改进方案交付管理部门，作为解决学位论文的质量问题，不仅仅局限于解决本次发现的问题，而是要防止类似问题的再次发生。对管理部门来说，每一个阶段的师生交流记录和相对应文档将促进导师对学生的实际工作指导，有助于对研究生论文质量推进的提升。
综合上述DMAIC五个阶段，将学位论文质量管理与研究工作推进成果结合起来，使得导师掌握研究生阶段性工作进展。通过建立学位论文的推进流程，将研究生学位论文质量作为研究工作的阶段性管控，对当前师生交流、论文质量改进过程的评估管理体系，使得研究生管理部门对研究生学位论文成文过程做到有力跟踪，依据阶段文档或论文工作推进与修改数据，建立起研究生论文质量不合格的预警数据和机制，为保障研究生学位论文合格率提供管理流程。
研究生学位论文质量是研究生学位的重要依据。本文利用DMAIC流程，建立研究工作进展的动态监测、定期评估、管控督导一体化质量管理机制。通过建立导师和管理部门的内外管理保障体系，管控师生交流成果，避免研究生因研究认识不充分导致的学位论文不合格状况，切实将研究生培养质量内化为师生的共同价值追求，优化以人才培养质量为核心的研究生教育体系。
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